Due Diligence Legal
Descripción de posibles áreas de revisión                                                                         Volver al Panel de Due Diligence

1. Estructura Societaria

¿Qué es?
Análisis de la legalidad y situación registral de la sociedad. Análisis de la situación accionarial y de los Administradores de la Sociedad. Análisis de acuerdos entre accionistas. Identificación y revisión de los poderes otorgados por la Sociedad. Participación en filiales o en otras sociedades y cargos desempeñados en esas. Revisión del cumplimiento de las formalidades de las cuentas anuales.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Recomendable para todo tipo de operación.

2. Contratación Mercantil

¿Qué es?
Análisis de los diferentes tipos de contratos mercantiles utilizados por la sociedad. En especial serán objeto de revisión aquellos contratos que puedan ser considerados trascendentes para el negocio así como aquellos que se puedan ver afectados como consecuencia de la transacción. Verificación y análisis en su caso de cláusulas de resolución contractual por cambio de control.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Recomendable para todo tipo de operaciones de toma de control. Especialmente en caso de adquisición de acciones o participaciones, donde el valor y situación comercial de la Sociedad en gran parte depende de los contratos suscritos por la misma.

3. Activos Relevantes

¿Qué es?
Verificación de la titularidad, cargas y gravámenes de los  activos más relevantes del negocio.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Especialmente recomendable en las operaciones en las que existen bienes determinados bienes que son considerados como  partes significativas del activo y/o del negocio.

4. Seguros

¿Qué es?
Revisión de las coberturas de los seguros suscritos por la Sociedad y análisis de reclamaciones pendientes. En especial se estudia la existencia de seguros exigidos por la legislación vigente.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Recomendable para todas las operaciones y en particular en operaciones en que la Sociedad debe mantener seguros para cumplir la normativa propia su actividad.

5. Derecho Administrativo / Medioambiental

¿Qué es?
Análisis del cumplimiento de la normativa medioambiental y de la legislación administrativa específica en función del sector de actividad. Revisión del estado de las licencias y autorizaciones exigidas por la actividad realizada.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Recomendable para operaciones de sociedades en sectores de actividad regulada por la administración y/o que la actividad pueda generar responsabilidades de carácter medioambiental.

6. Propiedad Intelectual e Industrial

¿Qué es?
Revisión de la situación de los derechos de propiedad intelectual e industrial (marcas, patentes, modelos de utilidad, rótulos de establecimiento, nombres comerciales, nombres de dominio etc.). Análisis del cumplimiento de los requisitos legales exigidos por la Administración y revisión de contratos con empleados relativos a propiedad intelectual y contratos con proveedores tecnológicos.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Recomendable en especial para operaciones en sociedades en las cuales la propiedad intelectual o industrial es una parte significativa de sus activos, o en caso de que la Sociedad haya suscrito contratos importantes con proveedores tecnológicos.

7. Datos Personales

¿Qué es?
Análisis del cumplimiento de la normativa de protección de datos de carácter personal.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Recomendable en operaciones relativas a sociedades que dispongan de bases de datos con datos de carácter personal, en especial si la Sociedad manejan datos sensibles o cede sus datos a terceros.

8. Subvenciones

¿Qué es?
Revisión y análisis de subvenciones, primas e incentivos. Análisis de las condiciones del otorgamiento e incidencia de la transacción sobre las mismas.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Recomendable para todas las operaciones en las cuales la Sociedad ha obtenido alguna forma de subvención, prima o incentivo.

9. Litigios

¿Qué es?
Estudio y análisis de actuales o potenciales reclamaciones y procedimientos, ya sean judiciales, administrativos o arbítrales. Análisis de resoluciones judiciales pendientes de ejecución por o contra la Sociedad.

¿En que supuestos se recomienda su aplicación?
Recomendable para todas las operaciones, en especial en caso de sociedades que estén o puedan estar implicadas en reclamaciones y procedimientos a fin de cuantificar sus posibles riesgos.